河南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《河南省省級政府投資項(xiàng)目概算管理暫行辦法》的通知
豫發(fā)改投資〔2020〕54號
各省轄市發(fā)展改革委、濟(jì)源示范區(qū)發(fā)改統(tǒng)計(jì)局、各省直管縣（市）發(fā)展改革委，省直有關(guān)部門：
為進(jìn)一步加強(qiáng)省級政府投資項(xiàng)目概算管理，提高政府投資效益和項(xiàng)目管理水平，規(guī)范項(xiàng)目概算審定工作，我委制定了《河南省省級政府投資項(xiàng)目概算管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。
附件：河南省省級政府投資項(xiàng)目概算管理暫行辦法
2020年1月29日
附 件
河南省省級政府投資項(xiàng)目概算管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)省級政府投資項(xiàng)目概算管理，提高政府投資效益和項(xiàng)目管理水平，依據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》、《政府投資條例》和有關(guān)法律法規(guī)，參照國家發(fā)展改革委《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目概算管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合河南實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所指省級政府投資項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目），是指省級政府使用財(cái)政性資金投資建設(shè)的省級（包括省直部門及其派出機(jī)構(gòu)、省以下垂直管理單位、所屬事業(yè)單位）非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。
省發(fā)展改革委審批的申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助、貼息項(xiàng)目，利用國際金融組織和外國政府貸款投資等項(xiàng)目，以及重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，參照本辦法加強(qiáng)概算管理，嚴(yán)格控制概算。
涉及國家安全、國家秘密或者搶險(xiǎn)應(yīng)急救災(zāi)等特殊項(xiàng)目，總投資1000萬元以下小額零星工程及其他符合簡化申報(bào)程序的，以及國家、省對政府和社會資本合作項(xiàng)目另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 本辦法所稱的項(xiàng)目概算，是指在投資估算控制下，根據(jù)初步設(shè)計(jì)圖紙及說明，依據(jù)國家或者省有關(guān)部門發(fā)布的概算指標(biāo)、概算定額、綜合定額、預(yù)算定額、各類費(fèi)用定額或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備材料價(jià)格等資料，或參照市場價(jià)格行情，確定的項(xiàng)目建設(shè)所需的全部費(fèi)用。包括國家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需的工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)、價(jià)差預(yù)備費(fèi)等。價(jià)差預(yù)備費(fèi)按國家公布的年度投資價(jià)格指數(shù)分行業(yè)確定。
第四條 省級政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資估算控制概算，概算控制預(yù)算，預(yù)算控制決算的原則，嚴(yán)格履行概算審批程序。已批準(zhǔn)的概算作為編制投資計(jì)劃、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和控制投資的依據(jù)。
第二章 概算核定
第五條 項(xiàng)目概算文件應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)單位或造價(jià)咨詢單位進(jìn)行編制。設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循估算控制概算的原則進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。概算文件應(yīng)包括概算編制說明、依據(jù)，總概算表，單項(xiàng)工程綜合概算書，單位工程概算書，其他費(fèi)用概算書等。
第六條 項(xiàng)目概算超過已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告估算的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位對初步設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，將項(xiàng)目概算控制在已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告估算范圍內(nèi)。經(jīng)優(yōu)化后項(xiàng)目概算仍超過可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)的投資估算百分之十（含）的，或者項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向原審批部門重新上報(bào)可行性研究報(bào)告，經(jīng)原審批部門重新審批可行性研究報(bào)告或依申請出具相關(guān)變更手續(xù)后，再申報(bào)概算核定。
第七條 省級政府投資項(xiàng)目概算由省發(fā)展改革委在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段委托評審后核定，或由省發(fā)展改革委核定概算后函復(fù)相關(guān)行業(yè)主管部門與初步設(shè)計(jì)一并批復(fù)。
由國家審批的省級政府投資項(xiàng)目，其初步設(shè)計(jì)及概算核定（或?qū)徍耍┌磭矣嘘P(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第八條 省級政府投資項(xiàng)目申請核定項(xiàng)目概算的，應(yīng)提交以下材料：
（一）項(xiàng)目主管部門或省轄市、省直管縣（市）項(xiàng)目概算申請文件；交通、水利等重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目應(yīng)附初步設(shè)計(jì)方案及概算初審意見；
（二）初步設(shè)計(jì)文件（含設(shè)計(jì)說明書）及概算文件。
第九條 除涉及國家秘密的項(xiàng)目外，項(xiàng)目建設(shè)單位通過河南省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺提交相關(guān)申報(bào)材料，省發(fā)展改革委對項(xiàng)目概算的完整性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審查，需要補(bǔ)充、完善或澄清的，一次性告知項(xiàng)目建設(shè)單位要求補(bǔ)充資料。
第十條 省發(fā)展改革委按規(guī)定委托第三方評審機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目概算文件進(jìn)行評審，評審機(jī)構(gòu)組織相關(guān)行業(yè)專家從材料單價(jià)、工程數(shù)量、定額運(yùn)用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)率取用、各組成部分費(fèi)用等方面進(jìn)行重點(diǎn)審查，并出具評審意見。
第十一條 省發(fā)展改革委對評審意見進(jìn)行復(fù)核后，及時(shí)核定概算。
第十二條 凡不涉及國家安全和國家秘密、法律法規(guī)未禁止公開的項(xiàng)目概算批復(fù)文件，省發(fā)展改革委應(yīng)按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定向社會公開。
第三章 概算控制
第十三條 經(jīng)核定或批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算應(yīng)作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和控制投資的依據(jù)，未經(jīng)核定概算的省級政府投資項(xiàng)目不得開工建設(shè)。省級政府投資項(xiàng)目的主管部門、項(xiàng)目建設(shè)單位、代建單位、設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位等參建單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目投資全過程管理，確保項(xiàng)目總投資控制在概算以內(nèi)。
第十四條 省發(fā)展改革委依法依規(guī)履行省級政府投資項(xiàng)目概算核定、監(jiān)督責(zé)任，按照本辦法規(guī)定受理概算調(diào)整。
第十五條 項(xiàng)目主管部門履行概算執(zhí)行和監(jiān)督責(zé)任，按照核定概算嚴(yán)格控制，在施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）、招標(biāo)、主體結(jié)構(gòu)封頂、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)開展概算控制檢查，制止和糾正違規(guī)超概算行為。
第十六條 項(xiàng)目建設(shè)單位在其主管部門監(jiān)管下對概算管理負(fù)主要責(zé)任，按照核定后的概算組織實(shí)施。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)視項(xiàng)目工期情況按時(shí)向項(xiàng)目主管部門報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度和概算執(zhí)行情況，包括施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）、預(yù)算編制及執(zhí)行是否符合初步設(shè)計(jì)方案和概算要求，招標(biāo)結(jié)果及合同是否控制在概算以內(nèi)，項(xiàng)目建設(shè)是否按批準(zhǔn)的內(nèi)容、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行以及是否超概算等。
第十七條 按規(guī)定實(shí)行代建制或總承包制的省級政府投資項(xiàng)目，代建單位按照與項(xiàng)目建設(shè)單位簽訂的合同，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目概算，加強(qiáng)概算管理和控制。
第十八條 設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、設(shè)計(jì)規(guī)范和概算文件，履行概算控制責(zé)任。初步設(shè)計(jì)及概算應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定及可行性研究報(bào)告批復(fù)文件要求，并達(dá)到相應(yīng)的深度和質(zhì)量要求。初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)或核定后，項(xiàng)目實(shí)行分類限額設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算應(yīng)符合初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)或核定要求。
第十九條 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件和建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，履行概算監(jiān)督責(zé)任。
第二十條 評估單位、造價(jià)咨詢單位、招標(biāo)代理單位、勘察單位、施工單位、設(shè)備材料供應(yīng)商等參建單位依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，履行相應(yīng)的概算控制責(zé)任。
第二十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位或代建單位可委托工程造價(jià)咨詢
等中介機(jī)構(gòu)開展工程全過程跟蹤服務(wù)，對概算投資進(jìn)行動態(tài)管理，嚴(yán)格控制現(xiàn)場變更，并對主體封頂、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點(diǎn)開展概算控制，及時(shí)制止和糾正違規(guī)超概算行為。項(xiàng)目實(shí)施完成后，應(yīng)及時(shí)開展工程結(jié)算工作并委托結(jié)算復(fù)審。
第四章 概算調(diào)整
第二十二條 省級政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)或概算審批（核定）后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，任何單位及個(gè)人不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或改變設(shè)計(jì)方案。突破投資概算且確需調(diào)整的，項(xiàng)目主管部門應(yīng)按規(guī)定程序正式申報(bào)；未按程序批準(zhǔn)的，不得擅自調(diào)整實(shí)施。
第二十三條 省級政府投資項(xiàng)目因建設(shè)期價(jià)格大幅上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災(zāi)害等不可抗力因素等原因?qū)е略硕ǜ潘悴荒軡M足工程實(shí)際需要的，可以申請調(diào)整概算。
第二十四條 項(xiàng)目主管單位原則上應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)際完成投資達(dá)到原核定項(xiàng)目概算總投資百分之七十及以上時(shí)申請概算調(diào)整，一個(gè)項(xiàng)目原則上只允許調(diào)整一次。
第二十五條 省級政府投資項(xiàng)目申請調(diào)整概算的，應(yīng)提交以下申報(bào)材料：
（一）原初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)或核定文件；
（二）由具備相應(yīng)資質(zhì)單位編制的調(diào)整概算書，調(diào)整概
算與原核定概算對比表，并分類定量說明調(diào)整概算的原因、
依據(jù)和計(jì)算方法；
（三）與調(diào)整概算有關(guān)的招標(biāo)及合同文件，包括變更洽商的補(bǔ)充協(xié)議（合同）；
（四）施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算文件；
（五）概算調(diào)增部分資金來源的意見；
（六）調(diào)整概算所需的其他材料。
項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第二十六條 省級政府投資項(xiàng)目投資概算未超過原核定概算百分之十（不含），項(xiàng)目建設(shè)單位或項(xiàng)目主管部門可以自籌解決超概算投資的，由項(xiàng)目主管部門自行調(diào)整。
第二十七條 省級政府投資項(xiàng)目申請調(diào)增投資概算幅度超過原核定概算百分之十及以上的，先由項(xiàng)目主管部門報(bào)省審計(jì)廳對項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況或決算進(jìn)行審計(jì)，再報(bào)請省人民政府同意概算調(diào)整事項(xiàng)后，省發(fā)展改革委按規(guī)定委托第三方評審機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目建設(shè)單位提交的材料進(jìn)行評審，根據(jù)評審意見核定概算調(diào)整。由于價(jià)格上漲增加的投資不作為計(jì)算其他費(fèi)用的取費(fèi)基數(shù)。
第二十八條 省級政府投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中，部分分項(xiàng)工程投資超過核定概算但項(xiàng)目總投資不超過核定總概算，可以使用其他分項(xiàng)工程結(jié)余資金或預(yù)備費(fèi)解決的，由項(xiàng)目主管部門在核定總概算內(nèi)自行調(diào)整。
第二十九條 省發(fā)展改革委安排部分投資的，原則上超支不補(bǔ)；如超概算，由項(xiàng)目主管部門自行解決處理。
第三十條 申請調(diào)整概算的項(xiàng)目，如有未經(jīng)原初步設(shè)計(jì)或概算審批（核定）部門批準(zhǔn)擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計(jì)方案等原因造成超概算的，除按照第二十五條提交調(diào)整概算的申報(bào)材料外，項(xiàng)目主管單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)界定違規(guī)超概算的責(zé)任主體，以及對相關(guān)責(zé)任單位及責(zé)任人的處理意見。待相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人處理意見落實(shí)后，按規(guī)定程序報(bào)省人民政府同意后調(diào)整概算。
第五章 法律責(zé)任
第三十一條 省發(fā)展改革委未按規(guī)定程序核定或調(diào)整概算的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行誡勉談話、通報(bào)批評或者給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。
第三十二條 因項(xiàng)目主管部門未履行概算管理和監(jiān)督責(zé)任，授意或同意增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計(jì)方案導(dǎo)致超概算的，項(xiàng)目主管部門對本部門直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員進(jìn)行誡勉談話、通報(bào)批評或者給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。
第三十三條 因項(xiàng)目建設(shè)單位擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、改變設(shè)計(jì)方案，管理不善、故意漏項(xiàng)、報(bào)小建大等造成超概算的，主管部門應(yīng)當(dāng)依照職責(zé)權(quán)限對項(xiàng)目建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員以及其他責(zé)任人員進(jìn)行誡勉談話、通報(bào)批評或者給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；兩年內(nèi)暫停申報(bào)該單位其他項(xiàng)目。省發(fā)展改革委將其不良信用記錄納入全省信用信息共享平臺。情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評，并視情況公開曝光。
第三十四條 因設(shè)計(jì)單位未按照經(jīng)批復(fù)核定的初步設(shè)計(jì)
及概算編制施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算，設(shè)計(jì)質(zhì)量低劣存在錯(cuò)誤、失誤、漏項(xiàng)等造成超概算的，項(xiàng)目建設(shè)單位可以根據(jù)法律法規(guī)和合同約定向設(shè)計(jì)單位追償；省發(fā)展改革委商請資質(zhì)管理部門建立不良信用記錄，納入全省信用信息共享平臺，作為相關(guān)部門降低資質(zhì)等級、撤銷資質(zhì)的重要參考。情節(jié)嚴(yán)重的，列入“黑名單”，省發(fā)展改革委限制其在一定期限內(nèi)不得參與政府投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作，并視情況予以曝光。
第三十五條 因代建單位、工程咨詢單位、評估單位、招標(biāo)代理單位、勘察單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)備材料供應(yīng)商等參建單位過錯(cuò)造成超概算的，項(xiàng)目建設(shè)單位可以根據(jù)法律法規(guī)和合同約定向有關(guān)參建單位追償；省發(fā)展改革委商請資質(zhì)管理部門建立不良信用記錄，納入全省信用信息共享平臺，作為相關(guān)部門資質(zhì)評級、延續(xù)的重要參考。
第六章 附 則
第三十六條 各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、各省直管縣（市）可以參照本辦法制訂本區(qū)域的政府投資項(xiàng)目概算管理辦法。
第三十七條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起試行。此前我省有關(guān)概算管理規(guī)定，凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行
